পুঁজিবাজারে মানিলন্ডারিং ও সন্ত্রাসে অর্থায়ন প্রতিরোধে কঠোর অবস্থান নিয়েছে বাংলাদেশ সিকিউরিটিজ অ্যান্ড এক্সচেঞ্জ কমিশন (বিএসইসি)। এ লক্ষ্যে তালিকাভুক্ত চারটি ব্রোকারেজ হাউজ এবং একটি মার্চেন্ট ব্যাংক পরিদর্শনের নির্দেশ দিয়েছে সংস্থাটি। ইতিমধ্যে পৃথক পাঁচটি পরিদর্শন কমিটি গঠন করে আগামী ২০ কার্যদিবসের মধ্যে প্রতিবেদন দাখিলের নির্দেশ দেওয়া হয়েছে।
সম্প্রতি বিএসইসির মার্কেট অ্যান্ড ইন্টারমিডিয়ারিজ অ্যাফেয়ার্স ডিভিশন থেকে এ সংক্রান্ত আদেশ জারি করা হয়েছে। সংশ্লিষ্ট প্রতিষ্ঠানগুলোর ব্যবস্থাপনা পরিচালক ও প্রধান নির্বাহী কর্মকর্তাদের বিষয়টি জানিয়ে দেওয়া হয়েছে। পরিদর্শনের আওতায় রয়েছে- রাজ্জাক সিকিউরিটিজ লিমিটেড (ডিএসই ট্রেক ১৮৪), স্কাইস সিকিউরিটিজ লিমিটেড (সিএসই ট্রেক ৮৪), শ্যামল ইক্যুইটি ম্যানেজমেন্ট লিমিটেড (ডিএসই ট্রেক ৩), চিটাগাং ক্যাপিটাল লিমিটেড (সিএসই ট্রেক ৬) এবং মার্চেন্ট ব্যাংক গ্রিন ডেল্টা ক্যাপিটাল লিমিটেড।
বিএসইসি জানায়, মানিলন্ডারিং প্রতিরোধ বিধিমালা, ২০১৯ অনুযায়ী সংশ্লিষ্ট প্রতিষ্ঠানগুলোর দায়-দায়িত্ব পরিপালন, তদারকি ও সচেতনতা বৃদ্ধির জন্য নিয়মিতভাবে এএমএল/সিএফটি (অ্যান্টি-মানি লন্ডারিং/কাউন্টার-টেরোরিজম ফাইন্যান্সিং) সিস্টেম চেক কার্যক্রম পরিচালনা করা হয়। এর আওতায় এবার প্রতিষ্ঠানগুলোর নীতিমালা, নিয়ন্ত্রণ ব্যবস্থা কার্যকরভাবে বজায় রয়েছে কিনা তা যাচাই করা হবে।
পরিদর্শনে বিশেষভাবে গুরুত্ব দেওয়া হবে- গ্রাহক হিসাবের ঘাটতি, মার্জিন অ্যাকাউন্টের সংখ্যা, নেগেটিভ ইক্যুইটি ও বেনিফিশিয়ারি ওনার্স (বিও) অ্যাকাউন্ট সংক্রান্ত তথ্য, ঋণ প্রদান প্রক্রিয়া, ডিলার অ্যাকাউন্টের অবস্থা, প্রভিশন ঘাটতি এবং ব্রোকারেজ হাউজগুলোর মোট সম্পদ মূল্য ইত্যাদি বিষয়ে।
গঠিত পাঁচটি পরিদর্শন কমিটিতে দায়িত্বপ্রাপ্ত কর্মকর্তারা হলেন- রাজ্জাক সিকিউরিটিজ পরিদর্শনে থাকবেন বিএসইসির যুগ্ম পরিচালক সুলতানা পারভীন ও ডিএসইর এক্সিকিউটিভ জামশেদুল ইসলাম। স্কাইস সিকিউরিটিজ পরিদর্শন করবেন সহকারী পরিচালক মো. আশরাফুল হাসান ও মো. মাহমুদুল হাসান। শ্যামল ইক্যুইটি ম্যানেজমেন্ট পরিদর্শন করবেন সহকারী পরিচালক রুবেল হোসেন ও ডিএসইর ডেপুটি ম্যানেজার মো. আল আমিন। চিটাগাং ক্যাপিটাল লিমিটেড পরিদর্শন করবেন সহকারী পরিচালক মোহাম্মদ নুরুজ্জামান ও আলী আহসান। গ্রিন ডেল্টা ক্যাপিটাল পরিদর্শনে থাকবেন সহকারী পরিচালক মোহাম্মদ নুরুজ্জামান ও মো. আশরাফুল হাসান।
বিএসইসির আদেশে আরও বলা হয়েছে, ২০২৪ সালের ৩০ জুন তারিখ পর্যন্ত আর্থিক বিবরণীর ওপর ভিত্তি করে এসব প্রতিষ্ঠানের এএমএল/সিএফটি সিস্টেমের কার্যকারিতা মূল্যায়ন করা হবে। এ ধরনের তদারকি কার্যক্রম মানিলন্ডারিং ও সন্ত্রাসে অর্থায়নের ঝুঁকি প্রশমনে গুরুত্বপূর্ণ ভূমিকা রাখবে বলে আশা প্রকাশ করেছে কমিশন।
